盡職調(diào)查計劃和風(fēng)險評估程序
根據(jù)我們的沖突礦產(chǎn)方針，我們嚴格遵守經(jīng)合組織指導(dǎo)方針來從受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域采
購鉭原料，以及遵守聯(lián)合國安理會決議。依照經(jīng)合組織的指導(dǎo)和聯(lián)合國安理會有關(guān)決議，我們已
在鉭原料來源地的所有業(yè)務(wù)往來采取以下措施。審核供應(yīng)商選擇和采購決策。并將如下基于風(fēng)險
的受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域礦石供應(yīng)鏈盡職調(diào)查五步框架納入管理體系。
公司對供應(yīng)鏈有非常嚴格的管理體系，制定一系列完整的供應(yīng)鏈管理體系，通過以下
措施和程序確保絕不采購和使用受沖突影響地區(qū)來的沖突原料，防止任何沖突原料和不明原
料進入供應(yīng)鏈，防止礦物的開采和貿(mào)易成為沖突，人權(quán)侵犯和不安全的來源。2018
年 8 月，我們再次審查并修訂了所有的內(nèi)部控制程序和文件，嚴格恪守在供應(yīng)
鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
杰尼公司總經(jīng)理負責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計劃和風(fēng)險管理的設(shè)計和實施。
公司已任命盡職調(diào)查計劃經(jīng)理協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括采購部、倉管部等相關(guān)職能部門及生
產(chǎn)單位）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計劃并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信
號和潛在風(fēng)險。
杰尼公司按照盡職調(diào)查計劃的要求每年對所有相關(guān)部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管理體
系培訓(xùn)。如計劃有更新，公司會根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。
我們要求我們的供應(yīng)商同樣堅持遵守以經(jīng)合組織指導(dǎo)的全部條款和聯(lián)合國安理會的決議，絕不購
買沖突礦石來直接或者間接贊助沖突。
1. 內(nèi)部控制體系
---已更新其盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與 OECD 指南和 RMAP 保持一致。
---已向所有已確定供應(yīng)商傳達了最新的供應(yīng)鏈政策和采購要求。
---公開、透明的采購政策
杰尼公司的原材料采購聲明已載于公司公共網(wǎng)站上，使每位供應(yīng)商都清楚地了解我們的采
購政策。向企業(yè)內(nèi)部各部門下發(fā)了《負責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系文件》，使每位員工都知曉并按
照執(zhí)行。
---原材料采購的控制程序
公司制定并通過執(zhí)行《供應(yīng)商管理流程》、《采購合同管理流程》、《鉭原材料采購驗收
及出入庫管理流程》、《標識和可追溯性管理流程》、《采購文件管理流程》及《鉭物料平衡核
算管理流程》等六個過程控制程序，限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進入供應(yīng)鏈。
---可追溯的原料追蹤流程
通過實施《標識和可追溯性管理流程》，保障所有鉭原料在被使用過程中的追溯與控制。
---采用符合國際準則的原料運輸控制體系及管理辦法，嚴格遵守包含 7 類物質(zhì)在內(nèi)的危害物質(zhì)
運輸?shù)囊?guī)定，同時，建立并實施了《關(guān)于放射性物質(zhì)的管理辦法》。
---對供應(yīng)商進行盡職調(diào)查并保持持續(xù)性
按照 OECD 指南和負責(zé)任礦物倡議的審核要求，公司每年對原料供應(yīng)商進行盡職調(diào)
查，通過對供應(yīng)商的合法性、質(zhì)量保證程度和符合性進行復(fù)審驗證，作為采納或取消其供方
資格的依據(jù)。對于ITSCI標簽礦石，對我們所購買的礦石的來源礦山和公司，我們會對所有的供
應(yīng)礦山進行走訪，并對礦山進行了全面的研究，確定礦山的地理位置，人員構(gòu)成和產(chǎn)量等。我們
每一年會檢查并且核對出產(chǎn)的礦石量是否與原始基準研究一致。只有在這些礦山和公司通過檢查
后被證明與武裝團體或者侵犯人權(quán)行為沒有任何直接或者間接的聯(lián)系后，我們才會繼續(xù)從這個地
區(qū)或者公司購買；如果我們發(fā)現(xiàn)任何不符合項，我們將要求其整改，整改后，如還不能滿足要求
的，我們將立即停止從該公司采購并退回所購的不符合的原料，至少一年內(nèi)不能列入我們的合格
供應(yīng)商。除了對當?shù)氐V山的訪問，我們還對公司購買的所有鉭原料有關(guān)的文件保留至少5年時間，
以便在未來出現(xiàn)問題可以進行核查。
杰尼公司絕不現(xiàn)金購買原料，如果供應(yīng)商有這種要求，我們將拒絕采購。
我們對所有的員工都貫徹OECD方針，確保每位員工都明白并且按照方針執(zhí)行。如果有員工不做
相應(yīng)的核實，我們會立刻暫停相關(guān)的采購合同。直到該員工核實并且證明礦石不會直接或者間接
資金支持沖突，才會繼續(xù)執(zhí)行此合同。否則，我們會取消此合同并且不再繼續(xù)從此供應(yīng)商購買。
---廣泛的大眾傳播渠道
公司通過對原料供應(yīng)商的盡職調(diào)查，向所有供應(yīng)商宣傳“OECD 對受沖突影響地
區(qū)和高風(fēng)險地區(qū)礦物負責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”、RMAP 評估標準、透明度和負責(zé)任
供應(yīng)鏈的要求。同時提醒和督促上游原料供應(yīng)商合法合規(guī)經(jīng)營，不經(jīng)營任何“沖突原料”和來
歷不明的原料。有關(guān)“非沖突”的特別條款在我們與所有供應(yīng)商的合同中都有規(guī)定，所有供
應(yīng)商都承諾所供原料為“非沖突原料”。
---公司要求自身以及供應(yīng)商積極參加由國際組織，如 TIC、iTSCI 、RMI 等組織主辦的國際的
會議或者培訓(xùn)，了解和學(xué)習(xí)“OECD 對受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險地區(qū)礦物負責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職
調(diào)查指南”、RMI 審核標準和負責(zé)任鉭供應(yīng)鏈透明度要求。公司自身以及供應(yīng)商與 iTSCi 保持定
期溝通，并密切關(guān)注學(xué)習(xí) iTSCi 的事件報告，月生產(chǎn)評估，月地區(qū)狀態(tài)評估報告等，以便及時了
解各礦山生產(chǎn)、經(jīng)營等情況。在保持與下游客戶溝通的同時，按 RBA 的要求，公司要求供應(yīng)商
向我們提供 CMRT,我們向下游客戶提供 CMRT, 以確保供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查。我們也倡議我們所有
的供應(yīng)商都加入 iTSCi 計劃和 RMAP 評估.
---通過網(wǎng)絡(luò)向社會公眾宣傳“OECD 對受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險地區(qū)礦物負責(zé)
任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”、負責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟關(guān)于鉭供應(yīng)鏈的審驗標準的最新要求以及負
責(zé)任礦物供應(yīng)鏈透明度的要求。
---建立投訴通道，公司向社會開通了投訴通道，包括電話號碼、負責(zé)人，旨在愿意接受
社會各界的監(jiān)督。
---在必要的情況下，公司愿意與上游供應(yīng)商和下游客戶分享供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)和信息。
---在公司層面或行業(yè)范圍內(nèi)建立申訴機制，作為風(fēng)險預(yù)警體系。
---培訓(xùn)員工
公司通過對包括高級管理層在內(nèi)的企業(yè)員工進行培訓(xùn)，使他們充分了解“OECD 對受沖突影響地
區(qū)和高風(fēng)險地區(qū)礦物負責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”和負責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟關(guān)于鉭供應(yīng)鏈的審驗標
準的最新要求以及負責(zé)任礦物供應(yīng)鏈透明度的要求。
---積極履行社會責(zé)任，打造合規(guī)經(jīng)營，對社會負責(zé)任的公司形象
公司始終把企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與履行社會責(zé)任緊密結(jié)合起來，保證合法、道德經(jīng)營前提下，
通過實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、安全生產(chǎn)、員工權(quán)益、環(huán)境節(jié)能減排等活動，全面履行社會責(zé)任。
2.供應(yīng)鏈風(fēng)險識別程序
公司設(shè)計了一套了解你的交易方 KYC 表格，包括關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息、
供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險，并收集了相關(guān)的支持文件。我們所有的供應(yīng)商都完成并返回了表
格。公司的盡職調(diào)查計劃經(jīng)理與采購團隊一起審查了提供的信息和聯(lián)合國制裁名單。只要在
KYC 表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯誤或不完整信息，公司將要求他們改進；如果供應(yīng)商不提供 KYC，我
們將終止采購。在本報告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的 KYC 表格相關(guān)的示警信號。
---對每一筆交易，公司要求供應(yīng)商提供原產(chǎn)地信息和整套追溯單據(jù)，包括合法運輸路線
和直接供應(yīng)商名稱和地址。
---充分利用 iTSCi 鉭礦石供應(yīng)鏈監(jiān)管體系及現(xiàn)場監(jiān)察體系提供的信息，監(jiān)督高風(fēng)險地區(qū)鉭
礦開采的盡職情況。
公司設(shè)計了一個《CAHRA 風(fēng)險識別流程》，根據(jù)符合附錄二的供應(yīng)鏈政策標準和本指南中的盡職
調(diào)查建議對負面影響風(fēng)險進行評估。
3. 風(fēng)險評估及風(fēng)險降低程序
公司有一個《供應(yīng)鏈控制程序》就供應(yīng)鏈風(fēng)險評估結(jié)果向指定的企業(yè)高層管理人員進行匯報并進
行處理。
--- 根據(jù)以上風(fēng)險識別方法，對于確定為“高風(fēng)險”的原料和供應(yīng)鏈，開展了增強型盡職
調(diào)查。這包括：
評估上游供應(yīng)商的活動和關(guān)系；
識別礦石的開采、貿(mào)易、處理和出口的地點和定量條件；
進行實地風(fēng)險評估。
--- 為了對實際情況進行分析、開展實地評估并評價高風(fēng)險供應(yīng)鏈中的風(fēng)險，自 iTSCi 成立起，
對于每筆來自高風(fēng)險地區(qū)的交易，公司一直都是采用以下計劃來評估其風(fēng)險。
廣泛參與認可的上游保證機制---iTSCi 打標打袋體系。
我公司的供應(yīng)商都是 iTSCi 的正式會員，一直都積極支持 iTSCi 的工作，參與其源于高風(fēng)險鉭原
料的追溯驗證。對源于高風(fēng)險地區(qū)的鉭原料，公司及供應(yīng)商只從 iTSCi 會員采購?fù)ㄟ^ iTSCi 打
標打袋體系認證過的原料。對于每個高風(fēng)險采購交易，iTSCi 提供以下文件：
1) 事件總結(jié)報告
2) 礦場考察建議，包括具有潛在風(fēng)險的礦場名單（建議向這些礦場采購的公司開展
增強型盡職調(diào)查和風(fēng)險評估）
3) 國家和地區(qū)月度報告，審查實地的一般情況
4) 數(shù)據(jù)總結(jié)和其他報告
---杰尼公司要求自身和供應(yīng)商注重學(xué)習(xí) iTSCi 的其它報告和文件，例如事故報告、管理評估
報告、公司審核報告等。公司開展了進一步盡職調(diào)查，對照公共領(lǐng)域的信息和實際交易信息審查
來自上游計劃的相關(guān)文件。同時，無論是對高風(fēng)險還是低風(fēng)險，杰尼公司要求所有的供應(yīng)商提供
下列文件信息,這些信息涉及每一筆交易：
供應(yīng)商的盡職調(diào)查計劃，包括 KYC 調(diào)查表、公司注冊登記證或公司營業(yè)執(zhí)照、采礦證
(如果是采礦公司）。
---密切關(guān)注當?shù)毓镜倪\營/國家背景有關(guān)的治理信息。
---收集每筆交易供應(yīng)鏈監(jiān)管鏈文件確保了解交易來源和運輸路徑。
---同時也通過對礦山的實地考察，文件檢查與礦工面談，咨詢當?shù)厣鐓^(qū)和其他利益相關(guān)者等
方式進行對高風(fēng)險地區(qū)的供應(yīng)商進行盡職調(diào)查，以及時了解在礦產(chǎn)開采、運輸、貿(mào)易等過程中有
無嚴重侵權(quán)行為的發(fā)生。
我們還會做必要的核實確保被 iTSCi 建議做出改進的供應(yīng)商已經(jīng)實施了改進并做出了行動。
我們會確保 iTSCi 的月度報告上的關(guān)于我們所采購的礦山的事件報告得到解決。
我們有 3 個不同級別的違反規(guī)定和回應(yīng)處理方式針。
請參閱下表中的范例：
4. 對于經(jīng)合指南附錄二的風(fēng)險緩解計劃如下：
一、嚴重侵犯人權(quán)的行為
我們既不容忍也不以任何方式獲利于、助長、協(xié)助或便利任何一方實施：
---任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；
---任何形式的強迫或強制勞動。強迫或強制勞動是指以懲罰作為威脅榨取的任何個人的、
并非該人自愿提供的勞動或服務(wù)；
---最惡劣形式的童工；
---其他嚴重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的性暴力行為；
---戰(zhàn)爭罪或其他嚴重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。
降低風(fēng)險措施：
如果我們有合理理由認為上游供應(yīng)商有上述嚴重侵犯人權(quán)行為的任何一方采購或與
之存在關(guān)聯(lián)，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。
二、直接或間接支持非法的有組織武裝團體和公共或私人安全武裝
我們不會容忍任何通過礦產(chǎn)資源開采、運輸、交易、處理或出口為非國有的有組織武
裝團體提供直接或間接的支持。通過礦產(chǎn)資源開采、運輸、交易、處理或出口為非國
有的有組織武裝團體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國有的有組織武裝團體或
其關(guān)聯(lián)購買礦產(chǎn)，向其進行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設(shè)備等。這些武裝團體
或關(guān)聯(lián)方：
---非法控制礦址，或以其他方式控制運輸路線、礦產(chǎn)資源交易點以及供應(yīng)鏈的上游行為主
體；
---在礦址入口、運輸路線沿線或礦產(chǎn)資源交易點非法征稅或者勒索錢財或礦產(chǎn)資源；
---對中間商、出口企業(yè)、或國際貿(mào)易商非法征稅或勒索。
我們將杜絕向非法控制礦址、運輸路線以及供應(yīng)鏈上游參與方，在礦址入口、運輸路線
沿線或礦產(chǎn)資源交易點非法征稅或索要錢財或礦產(chǎn)資源，或者向中間商、出口企業(yè)或國際貿(mào)
易商非法征稅或進行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。
我們認可，礦址及/或其周邊地區(qū)以及/或運輸?shù)缆费鼐�的公共或私人安全武裝的作用僅
是維護法治，包括保障人權(quán)、保護礦工、設(shè)備和設(shè)施安全、保護礦址或運輸路線以使合法的
開采和貿(mào)易不受影響和干擾。
我們將支持或采取措施，與當?shù)卣�、國際組織和民間社會組織開展合作，供應(yīng)鏈上的
礦產(chǎn)資源通過小作坊或小規(guī)模采礦方式開采的， 避免或最大限度地降低公共或私人安全武
裝駐扎在礦址給弱勢群體帶來的不利影響，尤其是對小作坊礦工的負面影響。
降低風(fēng)險措施：
如果我們有合理理由認為上游供應(yīng)商從向非國有的有組織武裝團體提供直接或間
接支持的任何一方進行采購或與之存在關(guān)聯(lián)，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。
當我們識別此類風(fēng)險的存在，我們將根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，立即與上游供應(yīng)商
及其他利益相關(guān)方一起制定、采用和實施風(fēng)險管理計劃，從而防范或降低向公共或私人安
全武裝提供直接或間接支持的風(fēng)險。這些安全武裝涉及：
---
非法控制礦址、運輸路線和供應(yīng)鏈上游；
---
非法在礦址入口、運輸路線沿線或礦產(chǎn)資源交易點征稅或者勒索錢財或礦產(chǎn)資源；
---
非法對中間商、出口企業(yè)、或國際貿(mào)易商進行征稅或勒索。
在此情況下，如果風(fēng)險管理計劃實施六個月未奏效，我們將中止或中斷與上游供應(yīng)商
的合作。
三、關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實、腐敗、洗錢和向政府支付的各項費用
我們不提供、承諾、給予或索要任何賄賂，并且抵制腐敗的誘惑，不會為了掩蓋或偽造
礦產(chǎn)資源原產(chǎn)地，虛報礦產(chǎn)資源開采、交易、處理、運輸、出口等活動應(yīng)向政府繳納的稅收、
費用和特許開采費而行賄。
我們禁止一切業(yè)務(wù)活動和交易中的賄賂行為，包括代理方和其他第三方的賄賂行為， 為
饋贈、收受禮物制定標準與審批程序。
如果我們有理由認為，存在因開采、交易、處理、運輸或出口在礦址入口、運輸路線沿
線、或上游供應(yīng)商礦產(chǎn)資源交易地進行非法征稅或勒索而得的礦產(chǎn)資源所引起或與之相關(guān)的
洗錢風(fēng)險，我們將支持或采取措施，為有效消除洗錢行為做出貢獻。
我們承諾采取有效措施，要求供應(yīng)商和本公司不做現(xiàn)金交易，防止卷入洗錢或恐怖主義
融資中，如果供應(yīng)商有這種要求，我們拒絕采購。
我們要求供應(yīng)商確保向政府支付所有與受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域礦產(chǎn)資源開采、交易、出口相關(guān)
的合法稅收、費用和特許費，并且承諾根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處位置依照《采掘行業(yè)透明度行動
計劃》（EITI）中的各項原則對此類支付進行披露。
降低風(fēng)險措施：
根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，我們承諾與供應(yīng)商、中央或地方政府、國際組織、
民間社會以及受影響的第三方酌情開展合作，本著在合理的時間跨度內(nèi)采取可測量措施，防
范或降低不利影響的風(fēng)險之目的，對績效進行改善或跟蹤。風(fēng)險降低措施未起作用的，我們
將暫時停止或中斷與上游供應(yīng)商的合作。
四、運輸
我們將會嚴格遵守 7 類物質(zhì)的國際運輸標準，并且我們確保在危險物質(zhì)的處置、儲存、
運輸符合相關(guān)的法律法規(guī)的要求。我們保證在運輸和生產(chǎn)過程中不會發(fā)生泄漏，從而防止對
環(huán)境和人體造成不利影響。
降低風(fēng)險措施：
按照國際標準嚴格區(qū)分 7 類貨物和非 7 類貨物，不采購 7 類貨物（單個放射性元素
含量超過 10Bq/g
我們也有一個私密的 EMAIL 地址，每個人都可以向我們提供關(guān)于一些可能會暴露的突發(fā)事件
的信息。
361466917@qq.com
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