1. 公司簡介（信息）

九江市杰尼新材料有限公司（簡寫為杰尼公司）成立于 2008 年，公司 CID 號碼是

CID003191，公司有一個鉭金屬加工廠，即為九江市尼新材料有限公司.

位于潯陽區(qū)城東工業(yè)基地 3 號工業(yè)園，郵編 332000。公司經(jīng)過不斷積累與發(fā)展，在技術(shù)開

發(fā)與生產(chǎn)規(guī)模方面躋身于領(lǐng)先地位。我們一直以優(yōu)質(zhì)的鉭鈮金屬系列產(chǎn)品，為鉭鈮行業(yè)服務。

杰尼公司從始至終主動承擔社會責任，嚴格遵守我國相關(guān)的法律法規(guī)和國際規(guī)則。

2. RMAP 評估總結(jié)（所有來源）

作為一個負責任的公司，杰尼公司一直積極支持并參加 RMAP(負責任礦產(chǎn)保證流程)每年

的審核，從 2017 年到 2018 年為止，杰尼公司已經(jīng)連續(xù) 2 次接受了由 RMI 委托的獨立第三

方 RMAP 審核,并順利通過了 2017-2018 年年度審核。評估有效期為一年，評估期自 2017

年 08 月 01 日起至 2018 年 7 月 31 日止，評估由獨立第三方執(zhí)行。公司 2018-2019 年度 RMAP

審核評估定于 2019 年 12 月份進行。

評估總結(jié)報告載于 m.bowramennyc.com。

3. 公司負責任礦產(chǎn)供應鏈政策（所有來源）

九江杰尼一直嚴格遵守并完全遵從 OECD 關(guān)于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦物的負責

任供應鏈盡職調(diào)查指南,按照指南和要求， 為避免使用直接或間接為武裝團體提供資金或使

他們得益的沖突礦物及／或涉及在高風險和受沖突影響地區(qū)進行其他嚴重侵犯人權(quán)行為的

沖突礦物，公司制定了自己的負責任礦產(chǎn)供應鏈政策。 該政策載于公司網(wǎng)站

m.bowramennyc.com。

根據(jù) OECD 的指導方針，對不同國家和地區(qū)來的原料，我們依據(jù)不同的風險級別，制定了

管理方法，確保我們遵從 OECD 指南五步框架的要求。為此，我們成立了一個特殊的管理

團隊，該團隊由總經(jīng)理領(lǐng)導，團隊成員包括公司所有高管，采購部、倉管部等相關(guān)職能部門

及生產(chǎn)單位的負責人。

4. 公司管理體系

公司對供應鏈有非常嚴格的管理體系，制定一系列完整的供應鏈管理體系，通過以下

措施和程序確保絕不采購和使用受沖突影響地區(qū)來的沖突原料，防止任何沖突原料和不明原

料進入供應鏈，防止礦物的開采和貿(mào)易成為沖突，人權(quán)侵犯和不安全的來源。2018

年 8 月，我們再次審查并修訂了所有的內(nèi)部控制程序和文件，嚴格恪守在供應

鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：

杰尼公司總經(jīng)理江彥穎負責監(jiān)督盡職調(diào)查計劃和風險管理的設(shè)計和實施。

公司已任命盡職調(diào)查計劃經(jīng)理南彩鳳協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括采購部、倉管部等相關(guān)職能部

門及生產(chǎn)單位）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計劃并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警

信號和潛在風險。

杰尼公司按照盡職調(diào)查計劃的要求每年對所有相關(guān)部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管

理體系培訓。如計劃有更新，公司會根據(jù)需要開展額外培訓。

5. 內(nèi)部控制體系

---已更新其盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與 OECD 指南和 RMAP 保持一致。

---已向所有已確定供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。

---公開、透明的采購政策

杰尼公司的原材料采購聲明已載于公司公共網(wǎng)站上，使每位供應商都清楚地了解我們的采

購政策。向企業(yè)內(nèi)部各部門下發(fā)了《負責任礦物供應鏈管理體系文件》，使每位員工都知曉

并按照執(zhí)行。

---原材料采購的控制程序

公司制定并通過執(zhí)行《供應商管理流程》、《采購合同管理流程》、《鉭原材料采購驗收

及出入庫管理流程》、《標識和可追溯性管理流程》、《采購文件管理流程》及《鉭物料平

衡核算管理流程》等六個過程控制程序，限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進入供應鏈。

---可追溯的原料追蹤流程

通過實施《標識和可追溯性管理流程》，保障所有鉭原料在被使用過程中的追溯與控制。

---采用符合國際準則的原料運輸控制體系及管理辦法，嚴格遵守包含 7 類物質(zhì)在內(nèi)的危害

物質(zhì)運輸?shù)囊?guī)定，同時，建立并實施了《關(guān)于放射性物質(zhì)的管理辦法》。

---對供應商進行盡職調(diào)查并保持持續(xù)性

按照 OECD 指南和負責任礦物倡議的審核要求，公司每年對原料供應商進行盡職調(diào)

查，通過對供應商的合法性、質(zhì)量保證程度和符合性進行復審驗證，作為采納或取消其供方

資格的依據(jù)。如果我們發(fā)現(xiàn)任何不符合項，我們將要求其整改，整改后，如還不能滿足要求

的，我們將立即停止從該公司采購并退回所購的不符合的原料，至少一年內(nèi)不能列入我們的

合格供應商。我們會到供應商冶煉廠進行現(xiàn)場審核，核實其盡職調(diào)查體系運行情況，進行盡

職調(diào)查。

---廣泛的大眾傳播渠道

公司通過對原料供應商的盡職調(diào)查，向所有供應商宣傳“OECD 對受沖突影響地

區(qū)和高風險地區(qū)礦物負責任的供應鏈的盡職調(diào)查指南”、RMAP 評估標準、透明度和負責任

供應鏈的要求。同時提醒和督促上游原料供應商合法合規(guī)經(jīng)營，不經(jīng)營任何“沖突原料”和來

歷不明的原料。有關(guān)“非沖突”的特別條款在我們與所有供應商的合同中都有規(guī)定，所有供

應商都承諾所供原料為“非沖突原料”。

---公司要求自身以及供應商積極參加由國際組織，如 TIC、iTSCI 、RMI 等組織主辦的國

際的會議或者培訓，了解和學習“OECD 對受沖突影響地區(qū)和高風險地區(qū)礦物負責任的供應

鏈的盡職調(diào)查指南”、RMI 審核標準和負責任鉭供應鏈透明度要求。公司要求供應商與 iTSCi

保持定期溝通，并密切關(guān)注學習 iTSCi 的事件報告，月生產(chǎn)評估，月地區(qū)狀態(tài)評估報告等，

以便及時了解各礦山生產(chǎn)、經(jīng)營等情況。在保持與下游客戶溝通的同時，按 RBA 的要求，

供應商向我公司提供 CMRT, 以確保供應鏈的盡職調(diào)查。

---通過網(wǎng)絡向社會公眾宣傳“OECD 對受沖突影響地區(qū)和高風險地區(qū)礦物負責

任的供應鏈的盡職調(diào)查指南”、負責任商業(yè)聯(lián)盟關(guān)于鉭供應鏈的審驗標準的最新要求以及負

責任礦物供應鏈透明度的要求。

---建立投訴通道，公司向社會開通了投訴通道，包括電話號碼、負責人，旨在愿意接受

社會各界的監(jiān)督。

---在必要的情況下，公司愿意與上游供應商和下游客戶分享供應鏈數(shù)據(jù)和信息。

---培訓員工

公司通過對包括高級管理層在內(nèi)的企業(yè)員工進行培訓，使他們充分了解“OECD 對受沖突影

響地區(qū)和高風險地區(qū)礦物負責任的供應鏈的盡職調(diào)查指南”和負責任商業(yè)聯(lián)盟關(guān)于鉭供應鏈

的審驗標準的最新要求以及負責任礦物供應鏈透明度的要求。

---積極履行社會責任，打造合規(guī)經(jīng)營，對社會負責任的公司形象。

公司始終把企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與履行社會責任緊密結(jié)合起來，保證合法、道德經(jīng)營前提下，

通過實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、安全生產(chǎn)、員工權(quán)益、環(huán)境節(jié)能減排等活動，全面履行社會責任。

6.風險識別

公司設(shè)計了一套了解你的交易方 KYC 表格，包括關(guān)于供應商法律地位和身份信息、

供應商分析和潛在風險，并收集了相關(guān)的支持文件。我們所有的供應商都完成并返回了表

格。公司的盡職調(diào)查計劃經(jīng)理與采購團隊一起審查了提供的信息和聯(lián)合國制裁名單。只要在

KYC 表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯誤或不完整信息，公司將要求他們改進。在本報告期間，沒有

發(fā)現(xiàn)與所提交的 KYC 表格相關(guān)的示警信號。

---對每一筆交易，公司要求供應商提供原產(chǎn)地信息和整套追溯單據(jù)，包括合法運輸路線

和直接供應商名稱和地址。

---充分利用 iTSCi 鉭礦石供應鏈監(jiān)管體系及現(xiàn)場監(jiān)察體系提供的信息，監(jiān)督高風險地區(qū)鉭

礦開采的盡職情況。

7. 風險評估及風險降低

--- 根據(jù)以上風險識別方法，對于確定為“高風險”的原料和供應鏈，開展了增強型盡職

調(diào)查。這包括：

7.1 評估上游供應商的活動和關(guān)系；

7.2 識別礦石的開采、貿(mào)易、處理和出口的地點和定量條件；

7.3 進行實地風險評估。

--- 為了對實際情況進行分析、開展實地評估并評價高風險供應鏈中的風險，自 iTSCi 成立

起，對于每筆來自高風險地區(qū)的交易，公司一直都是采用以下計劃來評估其風險。

廣泛參與認可的上游保證機制---iTSCi 打標打袋體系。

我公司的供應商都是 iTSCi 的正式會員，一直積極支持 iTSCi 的工作，參與其源于高風險

鉭原料的追溯驗證。對源于高風險地區(qū)的鉭原料，要求供應商公司只從 iTSCi 會員采購通

過 iTSCi 打標打袋體系認證過的原料。對于每個高風險采購交易，iTSCi 提供以下文件：

1) 事件總結(jié)報告

2) 礦場考察建議，包括具有潛在風險的礦場名單（建議向這些礦場采購的公司開展增強型

盡職調(diào)查和風險評估）

3) 國家和地區(qū)月度報告，審查實地的一般情況

4) 數(shù)據(jù)總結(jié)和其他報告

杰尼公司注重學習 iTSCi 的其它報告和文件，例如事故報告、管理評估報告、公司審

核報告等。公司開展了進一步盡職調(diào)查，對照公共領(lǐng)域的信息和實際交易信息審查來自上游

計劃的相關(guān)文件。

同時，無論是對高風險還是低風險，杰尼公司要求所有的供應商提供下列文件信息,這

些信息涉及每一筆交易：

供應商的盡職調(diào)查計劃，包括 KYC 調(diào)查表、公司注冊登記證或公司營業(yè)執(zhí)照、采礦證

(如果是采礦公司）。

密切關(guān)注當?shù)毓�司的運營/國家背景有關(guān)的治理信息。

收集每筆交易供應鏈監(jiān)管鏈文件確保了解交易來源和運輸路徑。

同時也通過對礦山的實地考察，文件檢查與礦工面談，咨詢當?shù)厣鐓^(qū)和其他利益相關(guān)者

等方式進行對高風險地區(qū)的供應商進行盡職調(diào)查，以及時了解在礦產(chǎn)開采、運輸、貿(mào)易等過

程中有無嚴重侵權(quán)行為的發(fā)生。

九江市杰尼新材料有限公司

2019 年 8 月 20 日